Borea brøt flaggeplikten – ilegges gebyr

I slutten av mars handlet to fond under Borea Asset Management egenkapitalbevis i Sparebanken Møre, som til sammen løftet kapitalforvalterens eierandel over fem prosent i banken.

At Boreas samlede eierskap passerte meldepliktig grense ble imidlertid ikke fanget opp av kapitalforvalteren, og dette ble ikke meddelt markedet før de ble gjort oppmerksom på dette av utstederen selv - 4. juli, drøyt tre måneder etter handelen.

Nå har Finanstilsynet besluttet å ilegge Borea Asset Management et gebyr på 100.000 kroner for brudd på flaggeplikten.

«Det må forventes at foretak med større eierandeler i børsnoterte foretak gjør seg kjent med og innretter sin virksomhet i henhold til gjeldende regelverk, herunder at foretaket har etablert nødvendige rutiner og/eller systemer som proaktivt identifiserer rapporteringsforpliktelser etter flaggereglene,» heter det i vedtaket.

Det regnes av tilsynet som formildende at Borea ikke oppnådde fortjeneste eller unngikk tap som følge av passeringen, og at markedskursen på egenkapitalbevisene til Sparebanken Møre ikke ble påvirket av hendelsen.

I vedtaket står det: «Finanstilsynets konklusjon er at Borea ikke hadde rutiner som var tilstrekkelige for å oppdage at transaksjonen var flaggepliktig. Finanstilsynet anser det imidlertid positivt at Borea har skjerpet inn sine rutiner i etterkant.»

BankShift skrev nylig at et av fondene som kjøpte seg opp i Sparebanken Møre, Borea Utbytte, har levert avkastning på 249 prosent siden oppstart for fem år siden.

LES OGSÅ:

Mener norske banker er for godt drevet til å være oppkjøpskandidater

Selv om det kommer nye eierskapsregler for norske finansinstitusjoner, tror ikke Borea-forvalteren at de vil påvirke bransjen i «dramatisk» form.

Fra oppstart til milliardfond på ni måneder: Slik jobber Sparebanken Norges forvaltningsselskap

Borea Nordisk Utbytte har levert 34,6 prosent avkastning på under ni måneder – og passerte nylig én milliard kroner i forvaltningskapital. God timing og over ti år med kunnskapsgrunnlag er noe av suksessfaktoren, tror administrerende direktør Hilde Nødseth.